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多项选择题

A．保荐人出具的发行保荐书B．评级机构出具的债券资信评级报告C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设……

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

A．保荐人出具的发行保荐书
B．评级机构出具的债券资信评级报告
C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D．相关责任人签署的募集说明书
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多项选择题根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有( )。

A．在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、梢系统
B．经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则
C．股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易
D．进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层

多项选择题下列各项中，不宜作为股份有限公司的发起人的有( )。

A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人

多项选择题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．中国境内的法律顾问
D．中国境外的法律顾问

多项选择题资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和( )。

A．实行固定资产折旧制度
B．实行公积金提取制度
C．公益金制度
D．盈余分配制度

多项选择题有下列( )情况的并购，并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免。

A．可以改善市场公平竞争条件的
B．重组亏损企业并保障就业的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的
D．可以改善环境的

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。这些情形包括( )。

A．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的
C．公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的
D．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的

多项选择题采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举( )，并通过公司章程草案。

A．董事会
B．监事会
C．董事长
D．总经理

多项选择题股份有限公司发起人的权利主要有( )。

A．推荐公司董事会候选人
B．起草公司章程
C．公司成立后，享受公司股东的权利
D．公司不能成立时，不用承担任何费用

多项选择题涉及债券收益的税收有( )。

A．利息所得税
B．印花税
C．利息预扣税
D．资本税

多项选择题股票的发行价格( )。

A．只能等于面值
B．可以等于面值
C．可以低于面值
D．可以高于面值