判断题证券分析师可以自行参加由媒体组织的评选活动。
判断题证券研究销售人员不是证券分析师,参加外部评选活动不需要遵守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。
多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》,对采取不正当竞争方式参加评选的分析师,协会将视情节轻重采取下列()自律管理措施和纪律处分。
A.警示B.行业内通报批评C.责令整改D.暂停执业或注销执业证书
多项选择题证券公司对外部评选主办方进行评估时,需要评估的内容包括但不限于()。
A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》B.主办方有明确的评选规则,并对外公布C.评选规则是否公开、公平、透明,并有明确的评选规则变更程序D.主办方是否设置参评人员条件,并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等
多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》,证券分析师有()情形的,其所在公司应限制其参加评选活动。
A.受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选B.被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选C.被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选D.受到公司内部处罚的,当年不得参加评选