A.警示B.行业内通报批评C.责令整改D.暂停执业或注销执业证书
多项选择题证券公司对外部评选主办方进行评估时,需要评估的内容包括但不限于()。
A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》B.主办方有明确的评选规则,并对外公布C.评选规则是否公开、公平、透明,并有明确的评选规则变更程序D.主办方是否设置参评人员条件,并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等
多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》,证券分析师有()情形的,其所在公司应限制其参加评选活动。
A.受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选B.被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选C.被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选D.受到公司内部处罚的,当年不得参加评选
单项选择题在对证券分析师的薪酬激励中,有关外部评选结果的占比的说法正确的是()。
A.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过20%B.外部评选结果不得作为对分析师薪酬激励的依据C.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过30%D.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过50%
单项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》,证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司()审核。
A.研究所负责人B.合规部门C.公司分管领导D.研究所合规岗
单项选择题证券公司向评选主办方推荐私募基金管理人作为投票人的,应当与私募基金管理人签订研究服务协议并满()个月。
A.6B.12C.3D.24