A、拒绝洗钱；B、及时报告大额交易；C、及时报告可疑交易；D、履行反洗钱。《银行业金融机构从业人员职业操守指引……

多项选择题银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A、董（理）事会成员；
B、监事会成员；
C、高级管理人员；
D、银行协会成员

多项选择题（）等行业自律组织，可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。

A、银行业协会；
B、信托业协会；
C、财务公司协会；
D、中国银监会；
E、证券公司；

多项选择题从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。

A、商业欺诈
B、非法集资
C、高利贷
D、黄、赌、毒
E、经商、办企业

多项选择题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中，从业人员应当（）需求，依法保护客户权益和客户信息。

A、尊重客户
B、了解客户
C、支持客户
D、保障客户

多项选择题从业人员应当（），保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权。自觉维护国家利益和金融安全。

A、学法
B、懂法
C、守法
D、用法

多项选择题银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A、反腐倡廉建设
B、合规和操作风险管理
C、内控机制建设
D、员工教育培训
E、人力资源管理

多项选择题从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A、授信
B、资信调查、
C、融资
D、信用卡

多项选择题（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

A、银行业金融机构
B、行业自律组织
C、中国银监会
D、中国人民银行

问答题简述银行业案件（风险）信息报送中成功堵截的含义。

问答题简述银行业金融机构案件定义。

问答题请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

单项选择题对确需延长案件办理时间的，应当征得（）或其省级派出机构同意。

A、银监会
B、金融机构总部
C、公安部
D、最高人民法院

单项选择题下列不属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

单项选择题下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）

A、因不可抗力造成违法违规的；
B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。

单项选择题下列不属于从重处理的是（）

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。