A.私募股权基金管理业务B.非公开募集证券投资基金业务C.公募证券投资基金管理业务D.公募证券投资基金的募集业务
单项选择题某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
单项选择题开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
A.同一基金管理人管理的同一基金的其他类基金份额B.其他基金管理人管理的单位净值不同的基金份额C.同一基金管理人管理的另一基金份额D.其他基金管理人管理的单位净值相同的基金份额
单项选择题基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
A.申购(认购)费B.销售服务费C.赎回费D.管理费
单项选择题开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
A.基金托管机构确认的数据B.基金销售机构确认的数据C.基金估值机构确认的数据D.注册登记机构确认的数据
单项选择题根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ