A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲……

单项选择题开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为（）的一种业务模式。

A.同一基金管理人管理的同一基金的其他类基金份额
B.其他基金管理人管理的单位净值不同的基金份额
C.同一基金管理人管理的另一基金份额
D.其他基金管理人管理的单位净值相同的基金份额

单项选择题基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。

A.申购（认购）费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费

单项选择题开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金托管机构确认的数据
B.基金销售机构确认的数据
C.基金估值机构确认的数据
D.注册登记机构确认的数据

单项选择题根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠诚Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉洁Ⅳ．正直

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。

A.采用金额认购方式
B.都收取认购费用
C.采用份额认购方式
D.只能采用前端收费模式

单项选择题基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请
B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理
C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付
D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请

单项选择题（）不属于基金信息披露的内容。

A.基金定期报告
B.基金投资预测说明书
C.澄清公告
D.临时报告

单项选择题关于基金销售渠道的审慎调查，下列行为错误的是（）。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表，以便于其审查、筛选基金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名单，对每个拟上线基金管理人均进行打分

单项选择题甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎

单项选择题基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金概况
B.基金募集情况
C.开放式基金份额变动
D.主要当事人介绍

单项选择题关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（）。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动

单项选择题当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％

单项选择题基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。Ⅰ．建立凭证制度Ⅱ．建立审核制度Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D.符合条件的境外投资者允许开立基金账户

单项选择题某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（）。Ⅰ．管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ．有效落实合规考核机制Ⅲ．加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ．加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ