多项选择题

A.对于个人跨境业务，应调查资金的来源、用途，从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面，审核单据与报文信息……

下列合规信息审核要点中，体现业务单据合理性的有？（）

A.对于个人跨境业务，应调查资金的来源、用途，从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面，审核单据与报文信息的相符性。汇款用途为留学学费的，需提供学生证明、入学通知书等
B.汇款报文所显示的货物描述与合同、发票、提单等单据所显示的货物描述是否存在互相矛盾的情况
C.汇款报文所显示的实际收付款方与合同、发票、提单等单据所显示的买卖双方是否一致。如不一致，应了解是否存在代理收付汇、代理货物运输、跨境结售汇等情况
D.汇款报文所显示的日期与单据所显示的日期是否合理匹配，是否存在汇款日期明显早于单据日期等情况

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热门试题

多项选择题跨境合规信息查询审核涉及哪些部门？（）

A.客户部门
B.业务部门
C.合规部门
D.风险管理部

多项选择题对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？（）

A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS高风险等级客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户

多项选择题经办机构办理对公国际业务，符合以下（）情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A.客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

多项选择题系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：（）。

A.排除
B.关注
C.确认
D.退回

多项选择题以下关于大额交易报告时限的表述，正确的是：（）。

A.系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B.系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C.人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D.人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告