证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。

判断题券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.客户服务的合理区域
D.证券经纪人数量

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

A.与证券经纪人签订委托合同
B.按照协会的规定打印证券经纪人证书
C.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
D.对证券经纪人进行后续职业培训