判断题证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。
判断题券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动,一般采取证券经纪人形式,在一定条件下也可采取居间人形式。
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会负责()。
A.制定有关证券经纪人的自律规则 B.组织或者办理证券经纪人的资格考试 C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人的执业地域范围,应当与()相适应。
A.所服务的证券公司的管理能力B.证券营业部的客户管理水平C.客户服务的合理区域D.证券经纪人数量
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以从事的业务包括()。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程 D.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜