A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 B.适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息 C.理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 D.理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
单项选择题专业尽责原则的具体规范不包括()。
A.在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌 B.在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断 C.理财规划师没有责任与客户充分沟通 D.以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
单项选择题客观公正原则要求()。
A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度 B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露 C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理 D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
单项选择题下列哪项与正直诚信的职业道德原则相违背()。
A.理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益 B.理财规划师由于主观故意而导致错误 C.理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律 D.理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
单项选择题以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中不正确的是()。
A.理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范 B.理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性 C.职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源 D.执业纪律规范是具体的行为规则
单项选择题要求理财规划师在提供专业服务时,工作要及时、彻底、不拖拖拉拉,在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是()。
A.正直诚信原则 B.客观公正原则 C.勤勉谨慎原则 D.专业尽责原则