A、金融机构自我评估B、报送评估报告C、明确评估职责D、监管机构监管评价银行业金融机构案防工作评估包括（）……

多项选择题监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

A、柜员
B、客户经理
C、理财经理
D、外派人员

多项选择题银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

多项选择题银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）

A、明确职责分工
B、规范评估流程
C、合理分配资源
D、建立必要的监督、检查和保障机制

多项选择题下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）

A、金融资产管理公司
B、信托公司
C、农业发展银行
D、外国银行

多项选择题下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A、国有银行
B、政策性银行
C、股份制银行
D、外国银行

多项选择题银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）

A、银行业监督管理法
B、商业银行法
C、人民银行法
D、银行从业管理办法

单项选择题银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。

A、监督
B、指导
C、评价
D、评估

单项选择题五大类评估项目单项最高分值（）。

A、等于100乘以权重系数。
B、等于100除以权重系数。
C、等于100乘以案件率。
D、等于100除以案件率。

单项选择题银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。

A、2009年
B、2010年
C、2012年
D、2013年

单项选择题在银行业金融机构案防工作自我评估中，负责细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）

A、银行业金融机构总行（部）
B、一级分行
C、二级分行
D、各分支机构

单项选择题银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

单项选择题银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

单项选择题银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。

A、银行业金融机构总行（部）
B、银行业金融机构各一级分行
C、银行业金融机构各二级分行
D、由银行业金融机构各分支机构自行组织

单项选择题银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）

A、抄送银行业案件稽查局
B、向监管部门反馈
C、向银行业金融机构反馈
D、报送银行业监督管理机构

单项选择题银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。

A、银监会及其派出机构
B、人民银行及其分行
C、银行业案件稽查局
D、以上都是