A.及时整改内外部检查发现的反洗钱问题，建立整改工作责任制。B.制定整改方案，落实整改措施。C.按照整改完成标……

单项选择题各境外机构应遵循反洗钱法规和监管要求，按规定做好客户身份识别与尽职调查工作。以下说法不正确的是：（）。

A.在为客户开立账户或进行超过一定限额的一次性交易时，进行初次客户识别。
B.在与客户业务关系存续期间，应持续开展客户身份识别与尽职调查。
C.当怀疑客户涉及洗钱或恐怖融资时，应开展加强型尽职调查，获取关于业务背景与目的的相关信息，确保交易与客户身份、经营范围、风险状况、资金来源相符。如不能排除嫌疑，不用及时提交可疑交易报告。
D.禁止开立匿名账户和假名账户。为政治公众人物开立账户须报经本机构高管层审批。

单项选择题各境外机构反洗钱主管部门负责人／首席反洗钱官应具备的条件，不正确的是：（）。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定。
B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求。
C.具备一年以上的反洗钱合规管理经验。
D.具有符合驻在地监管规定（如有）的反洗钱从业资质和良好的职业道德，无违法、违规、受监管处罚等不良记录。

单项选择题各境外机构负责人承担本机构反洗钱管理的（）。

A.最终责任
B.首要责任
C.监督责任
D.实施责任

单项选择题新设境外机构应在正式成立之日起（）内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的，应在信息变动之日起（）内向总行报送更新报表。

A.60日；5个工作日
B.30日；10个工作日
C.60日；10个工作日
D.30日；5个工作日

单项选择题境外机构反洗钱主管部门应按（）将采集的反洗钱信息及评估分析和使用情况报送至总行反洗钱主管部门。

A.月
B.季度
C.年
D.半年

单项选择题监事会承担反洗钱全球合规管理的（），负责监督董事会和高级管理层在反洗钱全球合规管理方面的履职尽责情况并督促整改，对全行反洗钱管理提出建议和意见。

A.最终责任
B.首要责任
C.监督责任
D.实施责任

单项选择题（）作为三道防线，负责对反洗钱全球合规管理制度的制定和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.反洗钱主管部门
D.业务经营部门

单项选择题北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、安徽、福建、山东、广东、重庆、四川、深圳、青岛、宁波、厦门等16家分行及（）办理的非加强型尽职调查的预收预付汇款，如客户补交运输单据及报关单确有困难，可不逐笔提交，但应建立预收预付后运输单据及报关单的抽查工作机制。

A.总行营业部
B.总行大客户部
C.总行国际部
D.总行内控部

单项选择题除NRA客户预收预付汇款、阿联酋预收预付汇款外，办理货物贸易项下其他需开展加强型尽职调查的预收预付汇款业务时，应要求客户在发货或货到后向农行补交（），以开展审核和筛查。

A.运输单据
B.报关单
C.保险单
D.运输单据及报关单

单项选择题（）要强化对“白名单”客户的业务持续监测，一旦发现名单内客户涉及制裁风险，应立即将客户移出“白名单”，并按规定采取相应的管控措施。

A.经办行
B.管理行
C.一级分行
D.总行

单项选择题对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意农行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。

A.30
B.60
C.90
D.120

单项选择题落地总行营业部平台的NRA客户，（）可根据自身情况设定“白名单”审定流程，其余管理要求参照一级分行执行。

A.总行营业部
B.总行大客户部
C.总行国际部
D.总行内控部

单项选择题某网点接到协助冻结通知书，按要求对该客户账户进行冻结处理。网点对该客户加强型尽职调查发现该客户账户开户后有短暂沉睡期，经小额测试后进行短期大量交易，资金多由外地对公客户账户分散转入后集中转到异地个人账户。请问，网点应该对客户采取哪种反洗钱风险防控措施？（）

A.手工提交了可疑交易报告，并调高客户CCS等级为中风险。
B.未提交可疑报告只调整该客户CCS系统中风险等级。
C.已提交可疑报告未调整该客户CCS系统中风险等级。
D.未提交可疑交易报告且未调整该客户CCS系统中风险等级。

单项选择题根据信息补正管理规定，手工补正由接到补正任务的（）实施。

A.一级分行运营中心
B.二级分行
C.各级机构
D.一级分行反洗钱部门

单项选择题报送可疑交易报告的机构应当完整留存可疑交易分析、甄别、审核、审定的相关资料和工作记录，自生成之日起至少保存（）年。

A.2
B.5
C.10
D.长期