A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜 B.违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
多项选择题《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
多项选择题从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同。
A.违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的 B.擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的 C.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的 D.参与操纵证券交易价格的
多项选择题证券经纪人档案应当记载（）。
A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态 B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况 C.执业活动情况、客户投诉及处理情况 D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
多项选择题经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）
A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
多项选择题证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
多项选择题证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
多项选择题证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D.最近一年未受过刑事处罚
多项选择题证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
A.证券经纪人的姓名、身份证号码B.代理权限、代理期间C.服务的证券营业部、执业地域范围D.公司查询与投诉电话
多项选择题《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
多项选择题根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。
A.价格 B.获得批文 C.获得批文时间 D.利率
多项选择题经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）
A.采取贬低竞争对手手段招揽客户 B.采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户 C.开户送礼品 D.将自己收集的各种股评信息发给客户
多项选择题老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）
A.经济处罚 B.警告记过 C.降级、解聘 D.取消从业资格
多项选择题以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A.客户回访 B.建立经纪人档案，执业过程留痕 C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中 D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
多项选择题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.或与委托人约定分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
