A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服……

多项选择题从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同。

A.违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的
B.擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的
C.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
D.参与操纵证券交易价格的

多项选择题证券经纪人档案应当记载（）。

A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
C.执业活动情况、客户投诉及处理情况
D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

多项选择题经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

多项选择题证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

A.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

多项选择题证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息