员工两次以上故意违规，属于较严重情节。

判断题员工过失违规，但情节严重，应当从重处分。

判断题员工过失或初次违规且情节轻微的，可以从轻、减轻或免于处分。

判断题各级稽核部门认为处理员工不适当时，有权提出复议意见。

多项选择题《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。

A、有章不循
B、循章不严
C、屡查屡犯
D、屡犯不改

多项选择题根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定，对于“较严重类”问题，给予主管人员和其他责任人员处以（）元的罚款。对于情节严重的或经济处罚后仍未整改的以及检查人员认为不能胜任本岗位的，将建议责任人员离岗培训（）个月。

A、600－1000
B、三
C、500－1000
D、六

多项选择题根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定，对员工违规事实的性质及所造成的后果，将违规事实情节分为以下等级（）。

A、特别严重
B、严重
C、较严重
D、关注
E、一般操作

多项选择题发生下列哪些情形，给予责任人员警告至记过处分（）。

A、未签订有效合同就擅自发放授信
B、未落实授信批复中所罗列前提条件就擅自发放授信
C、因错添、漏添合同重要要素而造成授信资产存在潜在风险
D、未按授信业务的批准要求，办理相应的担保手续即发放贷款

多项选择题下列行为哪些属于从轻、减轻或免于处分（）。

A、认识问题态度较好，主动说明违规问题
B、主动检举他人违法或严重违规问题
C、过失或初次违规且情节一般
D、积极采取补救措施，有效避免或减轻损害后果

多项选择题下列行为哪些属于从重或加重处分情形（）。

A、过失违规，但情节严重
B、指使、教唆他人违规
C、受到处分的员工再次违规
D、有两种以上违规行为

多项选择题员工违规处理的种类有（）。

A、扣减绩效工资、降低薪酬等级
B、责令辞职或免职
C、处分
D、记过
E、撤职
F、解除劳动合同

多项选择题处理违规员工必须坚持的原则是：（）。

A、事实清楚
B、证据充分
C、定性准确
D、量纪恰当
E、手续完备
F、程序合法

单项选择题各级（）认为处理员工不适当时，有权提出复议意见。

A、工会
B、法律与合规部
C、业务条线归口部门
D、监察部

单项选择题客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的，其问责标准为（）。

A、特别严重
B、严重类
C、关注类
D、一般操作类

单项选择题客户经理未对担保机构与房地产开发商、汽车经销商是否存在关联（如主要股东关联、重要亲属关联等）进行调查的，其问责标准为（）。

A、特别严重
B、严重类
C、关注类
D、一般操作类

单项选择题客户经理填写借款合同、抵押合同、担保合同要件不全、或要素填写不全或错误，其问责标准为（）。

A、特别严重
B、严重类
C、关注类
D、一般操作类