A.股票质押业务交易双方存在债权债务关系B.股票质押业务补仓资产仅限于标的证券C.股票质押业务质押标的可以为限……

多项选择题下列属于证券融资类业务应关注的风险有（）。

A.信用风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.市场风险

单项选择题下列关于证券融资类业务涉及风险说法错误的是（）。

A.包括信用风险
B.包括操作风险
C.不同类别风险之间不存关联性
D.不同类别风险之间存在关联性

判断题产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。

判断题关于产品代销结算产品份额对账处理，注册登记机构每个工作日向代销机构发送产品份额对账数据，目前三种注册登记结算模式均可向代销机构提供全量或者增量方式对账文件，供代销机构选择。

单项选择题投资者通过代销机构赎回的产品类型会影响赎回款的到账时间，一般情况下，赎回款到账时间最长的是（）

A.货币基金
B.非货币基金
C.QDII基金

多项选择题中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括（）。

A.代销机构
B.产品管理人
C.铲平托管人
D.中国结算
E.中证报价系统

多项选择题产品代销登记结算模式包括（）

A.中登TA
B.自建TA
C.中证TA
D.分TA

判断题投资者教育是为了让客户掌握资产增值的交易方法。

判断题对于某些固定收益类产品，可以告知客户其收益是有保障、不会发生亏损的。

判断题客户服务的目的是为了创造更多的收入。

判断题风险揭示不足，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。

判断题在客户已经盈利的情况下，不需对客户进行回访。

判断题误读业务规则，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。

多项选择题客户服务要达到的目标（）。

A.提升公司客户服务工作质量
B.建立服务口碑
C.树立品牌信誉
D.增强客户对公司的忠诚度和依赖度

多项选择题关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。

A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托