A.制裁名单监测系统B.制裁合规监测系统C.制裁名单管理系统D.制裁合规管理系统制裁风险审核是内控合规部门通过……

单项选择题对于同一交易多次进行RFI查询的，前后提供的资料如不一致，应要求（）联系客户，请其提供声明或其他证明材料佐证有关单据符合真实贸易背景。

A.客户部门
B.业务部门
C.内控合规部门
D.运营管理部门

单项选择题业务金额的一致性审核不包括：（）。

A.单据之间的日期是否合理
B.是否存在收付款金额大于合同、发票金额的情况
C.是否存在收付款比例与合同、发票中约定的付款比例不相符的情况
D.合同、发票所显示的金额是否匹配

单项选择题对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险。

A.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

单项选择题《跨境合规信息查询登记表》中（）应由一级分行对公国际业务和个人国际业务的主管部门负责人审核并签字。

A.业务单据合理性
B.业务单据完整性
C.业务单据真实性
D.洗钱及制裁风险合规性

单项选择题在对涉恐组织或人员的核查过程中，发现有非农行控制的账户或资产的，由（）提交涉恐类可疑交易报告。

A.涉恐吓账户或资产所在机构
B.发现机构
C.境外机构
D.总行反洗钱主管部门

单项选择题（）反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后，应立即进行审核处理，并将相关冻结情况报告总行反洗钱主管部门。

A.一级分行
B.二级分行
C.一级支行
D.二级支行

单项选择题（）负责按照有关规定，对违反涉恐资产冻结管理工作职责的责任人追究相应责任。

A.各级行监察部门
B.总行监察部门
C.各级行内控合规部门
D.总行内控合规部门

单项选择题（）是全行涉恐资产冻结工作的牵头管理部门。

A.总行反洗钱主管部门
B.总行运营管理部门
C.总行客户及业务主管部门
D.各境外机构

单项选择题境外机构应当在采取冻结或解除冻结措施后（）将相关情况报告总行反洗钱主管部门。

A.立即
B.1个工作日内
C.2个工作日内
D.3个工作日内

单项选择题（）负责涉恐资产冻结管理工作合规性和有效性的审计监督。

A.审计部门
B.业务主管部门
C.监察部门
D.内控合规部门

单项选择题已在农行开立账户的中低风险类客户申请办理（），柜面人员应核对客户身份证件、印鉴或其他身份证明文件后，按照现有业务流程继续办理业务。

A.外币等值1万美元票据签发
B.人民币10万元转账汇款
C.外币等值1万美元兑付业务
D.人民币5万元现金汇款

单项选择题《尽职调查表》和《加强型尽职调查表》等合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定，所有资料及记录应至少保存（）。

A.1年
B.3年
C.5年
D.10年

单项选择题无风险等级分类信息的客户申请办理（）、外币等值1000美元以下的现金汇款或票据兑付时，柜面人员按照现有业务流程办理业务。

A.人民币1万元以下
B.人民币2万元以下
C.人民币3万元以下
D.人民币5万元以下

单项选择题客户风险等级为（）时，柜面人员应暂停业务办理，并通知客户经理对客户开展加强型尽职调查。

A.禁止类
B.高风险类
C.中风险类
D.低风险类

单项选择题反洗钱审核时，柜面人员应通过（）对客户风险等级分类进行查询，确认客户风险等级。

A.CIF系统
B.GTS系统
C.LN系统
D.CCS系统