A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B.泄露客户资料C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及……

单项选择题注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务

单项选择题证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

单项选择题由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销

单项选择题股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任

单项选择题股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理

单项选择题封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人（）。

A.逐渐增加；可以申请赎回
B.处于变动中；不得申请赎回
C.逐渐减少；可以申请赎回
D.固定不变；不得申请赎回

单项选择题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核

单项选择题按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

单项选择题基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的（）。

A.独立性
B.相对性
C.绝对性
D.混用性

单项选择题下列关于公司的说法错误的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司
B.凡是依法设立的公司都是法人
C.公司享有法人财产权
D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

单项选择题下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

单项选择题证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.2
B.3
C.12
D.6

单项选择题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

单项选择题证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

单项选择题未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

A.证券交易所
B.证券监督管理机构
C.工商管理机关
D.公安机关