资产评估机构在以往执业活动中收到行政处罚的，自出发决定执行完毕之日起需要满（）年，才可以申请证券评估资格……

单项选择题（）是指在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

A.FOF
B.QFII
C.RQFII
D.QDII

单项选择题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于（）人

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题相对而言，投资方向受到较严格限制的机构投资者是（）

A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.企业年金

单项选择题小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）

A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

单项选择题（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

单项选择题证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格

A.80%
B.60%
C.50%
D.30%

单项选择题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元

A.1000
B.800
C.500
D.300

单项选择题证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员

A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1

单项选择题（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

单项选择题证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）

A.30%
B.20%
C.15%
D.10%

单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）

A.统一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制

单项选择题证券投资者可以分为（）两类

A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.企事业法人机构和各类基金公司
D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

单项选择题（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构

多项选择题下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段

A.信用条件限制
B.窗口指导
C.规定金融机构流动性比率
D.规定利率限额与信用配额

多项选择题中央银行的选择性货币政策工具包括（）

A.公开市场业务
B.消费者信用控制
C.法定存款准备金率
D.不动产信用控制