A.FOFB.QFIIC.RQFIID.QDII
单项选择题资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人
A.5B.10C.20D.30
单项选择题相对而言,投资方向受到较严格限制的机构投资者是()
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.企业年金
单项选择题小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()
A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司
单项选择题()是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动
A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务
单项选择题证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债,投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格
A.80%B.60%C.50%D.30%
单项选择题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元
A.1000B.800C.500D.300
单项选择题证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员
A.5;3B.5;2C.3;2D.3;1
单项选择题()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动
A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务
单项选择题证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()
A.30%B.20%C.15%D.10%
单项选择题证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()
A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
单项选择题证券投资者可以分为()两类
A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.企事业法人机构和各类基金公司D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者
单项选择题()负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构
多项选择题下列各项中,()属于中央银行直接信用控制的具体手段
A.信用条件限制B.窗口指导C.规定金融机构流动性比率D.规定利率限额与信用配额
多项选择题中央银行的选择性货币政策工具包括()
A.公开市场业务B.消费者信用控制C.法定存款准备金率D.不动产信用控制
多项选择题我国中央银行宣布的货币政策目标包括()
A.促进国际化B.保持货币币值的稳定C.促进经济增长D.促进证券市场发展