A.当事人签订《房屋买卖合同》时B.办理完毕房产预告登记手续时C.办理完毕房产抵押登记手续时D.当事人签订《房……

单项选择题银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，采取下列哪些措施？（）

A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
D.以上三项都是

单项选择题汇票的哪些票据当事人需要对持票人承担连带责任？（）

A.出票人和背书人
B.承兑人和保证人
C.上述两个选项都是
D.上述两个选项都不是

单项选择题中国人民银行为执行货币政策，下列哪一些不是人民银行运用的货币政策工具？（）

A.要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金
B.监管境内机构从事境外期货业务
C.为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现
D.向商业银行提供贷款

单项选择题如果双方当事人在《保证合同》中约定的保证期间早于主债务履行期间，则此时的保证期间为多长？（）

A.双方当事人约定的期间
B.主债务履行期届满之日起6个月
C.主合同的诉讼时效期间
D.主债务履行期届满之日起2年

多项选择题对境内银行资本项目信息系统数据错误率超过1%的银行，外汇局要通过以下何种方式向该银行了解原因，并督促银行尽快降低错误率。（）

A.电话
B.约谈
C.现场调研
D.通报批评

多项选择题目前，外汇局不再使用以下哪些系统为境内主体办理各类资本项目业务。（）

A.高频债务监测预警系统
B.直接投资外汇管理信息系统
C.外汇账户管理信息系统
D.外债统计监测管理系统

多项选择题关注客户对于不是通过保险公司投保赔付而支付的赔偿款项，即国际赔偿，银行可接受的审核材料包括：（）

A.法院判决书
B.仲裁机构出具的仲裁书
C.有权调解机构出具的调解书
D.第三方出具的相关证明材料

多项选择题银行办理关注客户外商投资企业的相关红利汇出的业务，除了可信客户需审核的材料之外还需要审核：（）

A.服务贸易等项目对外支付税务备案表
B.企业存量权益登记情况证明
C.最近一期的验资报告
D.境外投资业务登记凭证

多项选择题关于非居民因向居民提供金融资产而获得回报的投资收益支出，以下表述正确的是：（）

A.非关联境内外实体之间因股权投资或债务性往来而产生的利润、股息和利息支出
B.非关联境内外实体之间因有价证券投资（股票和债券投资）产生的股息、红利和利息支出
C.非关联境内外实体之间因存款、贷款或非流通股权或债务性投资而产生的股息、红利和利息支出
D.境内外关联实体之间因股权投资或债务性往来而产生的利润、股息和利息支出

多项选择题境内A公司欲支付一笔职工报酬外汇给其美国籍雇员，以下哪些款项属于职工报酬的范围：（）

多项选择题以下对代垫职工报酬描述正确的是（）

A.代垫公司必须是关联公司
B.代垫或分摊期限不得超过12个月
C.支付代垫工资必须提交原始合同
D.支付代垫工资必须提交代垫协议

多项选择题以下哪些是关注客户对外支付参展费用的必须提供的证明文件：（）

A.摊位确认书
B.承办展览从境外收取费用的，应提供主管部门批准文件
C.如展览摊位是从地区代理商取得的，还应提供地区代理商的展览组委会授权书
D.经费预算表

多项选择题关于审核服务贸易项下企业偿还代垫费用，银行需审核什么材料。（）

A.银行需审核客户与收款方是否为关联企业
B.银行需审核代垫或分摊合同及发票（支付通知）
C.代垫及分摊期限不得超过6个月
D.代垫及分摊期限不得超过12个月

多项选择题满足以下哪些条件的应定义为“关注客户”（）

A.外币现钞
B.外币支付凭证，如：票据等
C.外币有价证券
D.特别提款权
E.沪A股票

多项选择题境内银行为企业办理跨境人民币结算业务时遵循的三原则为（）。

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的产品
D.尽职审查