A.刑事诉讼B.暂停或终止业务C.列入负面清单D.向外汇局报告对于办理衍生产品交易业务存在异常或风险的客户，可……

多项选择题远期结售汇业务签约审核材料：（）

A.即期结售汇申请书
B.开户申请书
C.客户声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料
D.“关注客户”须提供证明未来履约标的真实性、合规性的材料，包括但不限于合同、发票、行业主管部门批复、登记文件等

多项选择题在坚持实需原则前提下，远期结汇业务到期交割方式可以自主选择（）结算。

A.等额
B.全额
C.减额
D.差额

多项选择题远期结售汇业务符合以下情况，银行应强制平仓，对该类客户后续的衍生产品申请，应从严审查，审慎办理：（）

A.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金
B.交易签约后，客户履约风险缓释的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证
C.超过交割期限（含宽限期）客户仍未交割或提出展期申请
D.即期汇率与远期签约汇率无差异

多项选择题期权合约可办理（）

A.反向平仓
B.全额结算
C.差额结算
D.增额结算

多项选择题外汇掉期业务签约审核材料包括（）。

A.对于近端结汇的业务，按照即期结汇外汇管理规定审核交易真实性证明材料
B.对于远端结汇的业务，能够证明远端交易真实需求背景的客户声明.确认函等书面材料
C.“关注客户”需提供证明远端交易真实性、合规性的材料，包括但不限于合同、发票、行业主管部门批复、登记文件等
D.即期结售汇申请书

多项选择题以下关于跨境担保的描述不正确的是：（）。

A.境内企业向境内A银行申请开立融资性保函给自贸区B银行，由B银行为境外子公司放款，该行为构成内保外贷业务
B.根据外汇管理条例，对于明知故犯的跨境担保违规，理论上可以处以不高于违法金额30%的罚款
C.境内机构可以按照《中华人民共和国外汇管理条例》和其他相关规定，向境外直接投资企业提供商业贷款或融资性对外担保。
D.境内个人不可作为担保人办理内保外贷业务。

多项选择题其他境内机构对外处置不良资产，以下（）应先获得主管部门批准。

A.银行
B.保险公司
C.证券公司
D.金融资产管理公司

多项选择题关于外保内贷，以下说法错误的是（）。

A.境内债务人从事外保内贷业务，由其向外汇局报送外保内贷相关业务数据
B.境内债务人因外保内贷项下担保履约形成的对外负债，其未尝本金余额不得超过其上年度末经审计的净资产数额
C.境内债务人向债权人申请办理外保内贷业务时，应真实、完整地向债权人提供其已办理外保内贷业务的债务违约、外债登记及债务清偿情况
D.外保内贷业务发生境外担保履约的，境内债务人应到所在地外汇局办理短期外债签约登记及相关信息备案手续

多项选择题跨境担保业务落地后应持续监控，以下描述不正确的是（）。

A.银行办理跨境担保外汇业务，应按外汇管理规定审核和留存业务资料，业务档案留存7年备查。
B.银行对于自身提供的主债务合同将于一年内到期的内保外贷业务，应按月进行履约风险评估，并向所在地外汇分局报告。
C.银行在办理每笔跨境担保外汇业务前，均应登录资本项目系统，查询企业是否存在管控信息，对存在管控信息的企业，银行应拒绝办理业务，并提示企业至所在地外汇局办理相关手续。
D.银行在跨境担保外汇业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，一方面应拓宽信息核实渠道，进一步调查取证；另一方面，应及时将异常或可疑情况向上级行及所在地外汇局报告。

多项选择题中信银行为境外公司X办理高铁项目融资后，在后续监测中发现担保公司Y经营状况出现异常情况，连续数月净现金流为负数，销售收入也呈下降趋势。于是通知X公司新增担保措施，否则将提前收回融资款项。下列选项中哪项不符合担保增信的合规要求（）。

A.将已抵押给第三方的房产再次抵押给银行
B.将位于伊朗某地的石油开产权质押给银行
C.向银行缴存10％保证金
D.将土地所有权为第三方的自用生产厂房抵押给银行

多项选择题关于境内企业境外放款外汇资金汇回，以下说法正确的是（）。

A.企业境外放款的还本付息资金无须汇回其境外放款专用账户
B.对于原购汇部分，可凭原境外放款购汇凭证直接办理结汇手续
C.本次企业境外放款汇回资金不得超过境外放款余额与约定利息尚未汇回金额之和
D.银行为企业办理入账业务时，应要求企业区分境外放款本金及利息

多项选择题境外放款以下哪个环节需进行国际收支间接申报（）。

A.展期
B.资金汇出
C.本金汇回
D.利息汇回

多项选择题银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出业务，应该按真实交易原则审核（）。

A.董事会利润分配决议（或合伙人利润分配原件）
B.税务备案表原件
C.经审计的财务报表
D.公司章程

多项选择题银行应当在审核外商投资企业提交的（）等材料后，为其办理外汇资本金账户的开立、入账。

A.业务登记凭证
B.商务回执
C.资本金流入控制信息表
D.资金用途说明

多项选择题资金流入数据是资本项目信息系统自动抓取银行国际收支间接申报系统报送的国际收支数据，如银行交易信息栏没有显示出交易数据，系统将不允许办理境内直接投资出资入账登记。错误做法有哪些？（）

A.排除数据时滞原因
B.清理滞留数据
C.清理异常数据
D.重新申报