当客户在农行预留的身份证件信息已过有效期，对客户进行首次提醒后，客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，客……

单项选择题对于C3个贷系统提示CCS等级为（）的客户，不予贷款。

A.中风险
B.高风险
C.中高风险
D.中低风险

单项选择题单笔交易金额人民币（）万元（含）以上的现金汇款和票据兑付业务，应登记客户身份基本信息，并妥善保存客户身份资料。

A.1万
B.10万
C.3万
D.5万

单项选择题特定自然人（外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人）属于洗钱（）客户，执行洗钱高风险客户的审批和准入规定。

A.中风险
B.低风险
C.中低风险
D.高风险

单项选择题各境外机构反洗钱岗位人员应做到，以下不正确的是：（）。

A.勤勉尽责，认真承担好岗位职责。
B.坚持效益优先的原则。
C.坚持风险为本的原则，高效率高质量完成各项工作任务。

单项选择题各境外机构应根据驻在地法律法规，以下说法不正确的是：（）。

A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划。
B.如有关要求超出农行范围，应建议该机关通过政府间司法协助方式进行。
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求，依据我国及驻在地法律规定进行答复。
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户，确认涉及洗钱或制裁的，各境外机构不用采取合理的后续控制措施。

单项选择题境外机构应根据总行整改制度要求做到，以下错误的是：（）。

A.及时整改内外部检查发现的反洗钱问题，建立整改工作责任制。
B.制定整改方案，落实整改措施。
C.按照整改完成标准推进整改工作。
D.不用及时向总行反洗钱主管部门报告。

单项选择题各境外机构应遵循反洗钱法规和监管要求，按规定做好客户身份识别与尽职调查工作。以下说法不正确的是：（）。

A.在为客户开立账户或进行超过一定限额的一次性交易时，进行初次客户识别。
B.在与客户业务关系存续期间，应持续开展客户身份识别与尽职调查。
C.当怀疑客户涉及洗钱或恐怖融资时，应开展加强型尽职调查，获取关于业务背景与目的的相关信息，确保交易与客户身份、经营范围、风险状况、资金来源相符。如不能排除嫌疑，不用及时提交可疑交易报告。
D.禁止开立匿名账户和假名账户。为政治公众人物开立账户须报经本机构高管层审批。

单项选择题各境外机构反洗钱主管部门负责人／首席反洗钱官应具备的条件，不正确的是：（）。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定。
B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求。
C.具备一年以上的反洗钱合规管理经验。
D.具有符合驻在地监管规定（如有）的反洗钱从业资质和良好的职业道德，无违法、违规、受监管处罚等不良记录。

单项选择题各境外机构负责人承担本机构反洗钱管理的（）。

A.最终责任
B.首要责任
C.监督责任
D.实施责任

单项选择题新设境外机构应在正式成立之日起（）内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的，应在信息变动之日起（）内向总行报送更新报表。

A.60日；5个工作日
B.30日；10个工作日
C.60日；10个工作日
D.30日；5个工作日

单项选择题境外机构反洗钱主管部门应按（）将采集的反洗钱信息及评估分析和使用情况报送至总行反洗钱主管部门。

A.月
B.季度
C.年
D.半年

单项选择题监事会承担反洗钱全球合规管理的（），负责监督董事会和高级管理层在反洗钱全球合规管理方面的履职尽责情况并督促整改，对全行反洗钱管理提出建议和意见。

A.最终责任
B.首要责任
C.监督责任
D.实施责任

单项选择题（）作为三道防线，负责对反洗钱全球合规管理制度的制定和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.反洗钱主管部门
D.业务经营部门

单项选择题北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、安徽、福建、山东、广东、重庆、四川、深圳、青岛、宁波、厦门等16家分行及（）办理的非加强型尽职调查的预收预付汇款，如客户补交运输单据及报关单确有困难，可不逐笔提交，但应建立预收预付后运输单据及报关单的抽查工作机制。

A.总行营业部
B.总行大客户部
C.总行国际部
D.总行内控部

单项选择题除NRA客户预收预付汇款、阿联酋预收预付汇款外，办理货物贸易项下其他需开展加强型尽职调查的预收预付汇款业务时，应要求客户在发货或货到后向农行补交（），以开展审核和筛查。

A.运输单据
B.报关单
C.保险单
D.运输单据及报关单