A.月B.季度C.半年D.年分行至少每（）排查同业客户在全国企业信用信息公示系统信息，监测其是否列入“严重违法……

单项选择题以下那类业务凭证可以使用运营业务专用章（）

A.账户明细
B.单位存款证明
C.假币收缴凭证

单项选择题以下那类业务凭证可以使用业务受理章（）

A.挂失止付通知书
B.询证函
C.对公账户协议

单项选择题运营档案调阅过程必须由档案管理人员全程陪同。可以抄录、复印、摄像，但不得将原件带出行外。档案管理人员对调阅情况进行记录，登记（）。

A.《运营档案借阅申请表》
B.《运营档案调阅登记簿》
C.《运营档案保管登记簿》
D.《运营档案移交清册》

单项选择题机构撤销或破产清算，运营档案应移交（）保管。

A.原机构
B.合并后的机构
C.上级行
D.账务接管行

单项选择题机构合并，运营档案应由（）保管。分支机构关闭，运营档案由其上级行代管。

A.原机构
B.合并后的机构
C.上级行
D.账务接管行

单项选择题使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。

A.负责审批
B.日常运营操作
C.申请使用
D.总、分行集中作业中心记账

单项选择题内控合规主任轮岗最长期限不超过（），对于路程较远或地区内单一网点等特殊情况，可采取较灵活的轮岗方式，但轮岗时长不低于（）。轮岗时，接岗内控合规主任必须对网点进行全面风险检查。

A.2年，1个月
B.2年，2个月
C.3年，2个月
D.3年，1个月

单项选择题内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。

A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年

单项选择题分行运营管理部按照《平安银行分行运营风险工作指引》要求，定期组织内控合规主任的后续教育会议及风险培训，频率不低于（），包括但不限于差错管理、反诈骗、素质培养、新业务学习等内容。

A.每月一次
B.每季度三次
C.每季度一次
D.每半年一次

单项选择题有价单证的保管视同（）管理，需要加签印章的有价单证及重要空白凭证的保管，必须遵循（）的原则。

A.现金；双人共管
B.现金；“印、押、证”三分管
C.重空；双人共管
D.重空；“印、押、证”三分管

单项选择题内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
C、由分行根据风险合规内容自行制订
D、须与合规风险管理履职挂钩

单项选择题银行人员（）代客户购买有价单证及重要空白凭证。

A.可以
B.不可以
C.经分行审批后可以
D.经总行审批后可以

单项选择题个人理财产品名称应当恰当反映产品属性，不得使用带有（）和的称谓以及易引发争议的模糊性语言。

A.诱惑性
B.误导性
C.承诺性
D.以上都是

单项选择题风险评级为（）以上理财产品，除非与客户书面约定，否则不得在电子渠道进行销售。

A.三级（含）
B.四级（含）
C.五级（含）

单项选择题各分支机构应及时协助公安机关办理返还。能够现场办理完毕的，应当现场办理；现场无法办理完毕的，应当在（）内办理完毕，并将回执反馈公安机关。

A.三个工作日
B.三个自然日
C.五个工作日
D.五个自然日