股东大会召开前（ ）天，不得进行转让股东名册的变更登记。 A．5 B．10 C．15 D．20

未分类题证券投资基金将分散的资金集中起来以（ ）方式交给专业机构进行投资运作。 A．信托 B．转托管 C．集合 D．自愿

未分类题信用互换属于（ ）。 A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具 C．利率衍生工具 D．信用衍生工具

未分类题债券远期交易期限最短为（ ）天，最长为365天。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（ ）小时的算术平均价。 A．4 B．3 C．2 D．1

未分类题独立存在的金融合约是（ ）。 A．嵌入式衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D．独立衍生工具

未分类题金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）。 A．12小时 B．24小时 C．36小时 D.48小时

未分类题可以被视为无限期证券的是（ ）。 A．股票 B．国债 C．金融债 D．企业债

未分类题交易所交易基金的期权属于（ ）。 A．单只股票期权 B．货币期权 C．股票组合期权 D．股票指数期权

单项选择题交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。

A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期

未分类题首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。 A．发行人应当具备一定的盈利能力 B．发行人应当具有一定规模和存续时间 C．发行人应当主营业务突出 D．对发行人公司治理提出从严要求

未分类题公司经营状况的好坏，可以从（ ）方面来分析。 A．公司治理水平与管理层质量 B．公司竞争力 C．财务状况 D．公司改组或合并

未分类题根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。 A．1 2 B．1 3 C．1 4 D．1 5

未分类题封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 A．投资策略不同 B．基金份额交易方式不同 C．发行规模限制不同 D．期限不同

未分类题商品证券包括（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

未分类题境外上市外资股包括（ ）。 A．B股 B．H股 C．N股 D．S股