公司经营状况的好坏，可以从（ ）方面来分析。 A．公司治理水平与管理层质量 B．公司竞争力 C．财务状况 D．公司改组或合并

未分类题根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。 A．1 2 B．1 3 C．1 4 D．1 5

未分类题封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 A．投资策略不同 B．基金份额交易方式不同 C．发行规模限制不同 D．期限不同

未分类题商品证券包括（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

未分类题境外上市外资股包括（ ）。 A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

未分类题金融衍生产品的发展现状是（ ）。 A．以场外交易为主 B．利率衍生品是名义金额最大的衍生品 C．远期和互换比期权类产品大 D．场外交易量已超过危机前

未分类题证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。 A．在境外设立 B．收购 C．参股证券经营机构 D．变更公司章程中的一般条款

未分类题我国的债券指数包括（ ）。 A．上证国债指数 B．政策性银行金融债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

未分类题合规总监的职责有（ ）。 A．对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B．采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C．保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D．出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

未分类题（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报

未分类题长期附息债券多采用（ ）招标。 A．一种收益率的美式 B．多种收益率的美式 C．多种收益率的荷兰式 D．一种收益率的荷兰式

未分类题限仓制度的特点有（ ）。 A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B．是对交易者持仓数量加以限制的制度 C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一 D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

未分类题银行间市场债券远期交易推出的意义为（ ）。 A．为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品 B．为利率风险管理提供了基础的衍生产品 C．为结构性产品创新提供了基础的衍生产品 D．为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验

未分类题证券市场的参与者包括（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资人 C．证券市场中介机构 D．自律性组织

未分类题发行人的（ ）应该对招股说明书签署书面确认意见。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．保荐人

未分类题存券银行的职能包括（ ）。 A．发行ADR B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算 D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务