判断题身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度就越高。
判断题由于合规目标是内部控制的三大目标之一,因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则,增强农商行合规管理的有效性。
判断题送审部门 机构不需要对所提交的背景材料的真实性负责
判断题各分支机构对外签订非格式法律文书,需报送总行业务管理部门进行业务审查,业务管理部门签署业务审查意见后,转合规管理部进行法律、合规审查,合规管理部出具审查意见
判断题规章的制定应按照准备、调研论证、起草、审查、审批、颁布的程序进行。