A.业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正B.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计……

单项选择题根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。

A.两亿元人民币
B.一亿元人民币
C.三亿元人民币
D.五亿元人民币

单项选择题期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货业协会
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构
D.当地政府

单项选择题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

单项选择题证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

A.只能接受货币资金形式的资产
B.单个客户参与金额不低于5万元人民币
C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

单项选择题有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.出资比例最高的股东
D.任何一名股东

单项选择题某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，方为发行成功。

A.70%
B.60%
C.50%
D.40%

单项选择题证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.净资产
B.净资本
C.总股本
D.总资产

单项选择题上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（）且采用《中华人民共和国证券法》规定的（）方式。

A.30%；包销
B.20%；代销
C.30%；代销
D.20%；自销

单项选择题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B.证券公司与客户约定共同承担投资风险
C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

单项选择题下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。

A.甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销
B.乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议
C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D.丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的

单项选择题申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证券登记结算有限公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

单项选择题证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。

A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺

单项选择题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

A.划转给客户
B.由证券公司代客户行使
C.由证券公司保留
D.按双方约定的方式分配

单项选择题证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。

A.执业证书管理系统
B.信函
C.邮件
D.电话

单项选择题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。

A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话