A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国基金业协会D.证券交易所证券公司从事客户资产管理业务，依照法律发给的……

单项选择题下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）

A.持有上市公司50%以上股份的控股股东
B.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
C.依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
D.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

单项选择题发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.临时报告
B.风险报告
C.月度报告
D.应急报告

单项选择题下列关于证券经纪人的说法中，错误的是（）

A.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
D.证券经纪人为证券从业人员

单项选择题下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中，错误的是（）

A.封闭式基金的基金份额没有净值，而开放式基金的基金份额由净值
B.两者均是公开募集基金的运作方式
C.开放式基金是基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回
D.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金的基金份额总额不固定

单项选择题证券市场误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，做出使投资人对其投资行为发生（）的陈述。

A.错误判断并产生重大影响
B.错误判断并产生特别重大影响
C.错误判断
D.错误判断并产生一般影响

单项选择题下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是（）

A.要约可以是全面邀约，也可以是部分要约
B.要约可以向被收购公司所有股东发出，也可以向部分股东发出
C.收购人可以向证券交易所申请豁免发出要约
D.要约可以仅向该上市公司非流通股股东发出，业可以仅向流通股股东发出

单项选择题董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负责、损益和资本是否充足等情况确定（）

A.投资品种
B.自营业务规模
C.投资时机
D.资产配置

单项选择题申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送是文件不包括（）

A.上市报告书
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.纳税证明

单项选择题证券公司最近 （）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24
B.36
C.48
D.60

单项选择题期货交易所实行（）结算制度

A.当日无负债
B.T+1日无负债
C.T+2日无负债
D.暂时无负债

单项选择题无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。

A.会议召开3日前至股东大会开幕时止
B.会议召开3日前至股东大会闭会时止
C.会议召开5日前至股东大会闭会时止
D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

单项选择题证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人

单项选择题证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况。

A.3%
B.10%
C.1%
D.5%

单项选择题根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不应少于（）亿元人民币。

A.2
B.3
C.1
D.8

单项选择题对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，除（）罚款。

A.5000元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.2万元以上20万元以下