A.利用受托人的专业优势为自身谋取不当利益,损害其他信托当事人的利益 B.利用受托人地位从事不当关联交易或进行不当利益输送 C.信托公司股东或实际控制人利用信托业务的结构化设计谋取不当利益 D.以商业银行个人理财资金投资劣后受益权
多项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,结构化信托业务的产品设计应符合以下件()。
A.结构化信托业务产品的优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例大小应与信托产品基础资产的风险高低相匹配,但劣后受益权比重不宜过低 B.信托公司进行结构化信托业务产品设计时,应对每一只信托产品撰写可行性研究报告。报告应对受益权的结构化分层、风险控制措施、劣后受益人的尽职调查过程和结论、信托计划推介方案等进行详细说明 C.信托公司应当合理安排结构化信托业务各参与主体在投资管理中的地位与职责,明确委托人、受益人、受托人、投资顾问(若有)等参与主体的权限、责任和风险 D.结构化信托业务运作过程中,信托公司可以允许劣后受益人在信托文件约定的情形出现时追加资金
多项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,信托公司开展结构化信托业务,应当严格遵循以下原则()。
A.依法合规原则 B.风险与收益相匹配原则 C.信息充分保密原则 D.公平公正,注重保护优先受益人合法利益原则
单项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,对未按有关法规和本通知要求开展结构化信托业务的信托公司,应责令其改正,并()其开展结构化信托业务;情节严重的,应依法予以行政处罚。
A.限制或暂停 B.限制 C.暂停 D.禁止
单项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,信托公司应就结构化信托产品的开发与所在地银行业监督管理机构建立沟通机制,并按()报送开展的结构化信托产品情况报告。
A.季度 B.月 C.半年 D.年
单项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,有关结构化信托业务劣后受益人,以下()是错误的。
A.可以为他人代持劣后受益权 B.不得通过内幕信息交易、不当关联交易等违法违规行为牟取利益 C.不得将享有的信托受益权在风险或收益确定后向第三方转让 D.结构化信托业务中的劣后受益人,应当是符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者,且参与单个结构化信托业务的金额不得低于100万元人民币
单项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,结构化信托业务中的劣后受益人,应当是符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者,且参与单个结构化信托业务的金额不得低于()万元人民币。
A.100 B.300 C.500 D.1000
单项选择题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,结构化信托产品的投资者应是具有风险识别和承担能力的()。
A.自然人 B.机构或个人 C.企业 D.公司
判断题李先生现为大地信托公司的独立董事,刚任职1年。最近他接到蓝天信托公司信件,邀请他成为蓝天信托公司独立董事。根据规定,他只能先辞去大地信托公司独立董事职务,才能担任蓝天信托公司独立董事。()
判断题绿叶股份有限公司是蓝天信托公司的小股东,持股比例为5%。今年以来,因经营形势恶化,绿叶股份有限公司拟向银行举债2000万元用于补充其流动资金,并申请由蓝天信托公司为其提供担保。就此,蓝天信托公司拟为绿叶股份有限公司融资提供担保。()
判断题大地信托公司今年经历了一次股权转让,最大股东的持股比例由30%增加到55%。股权转让完成后,大地信托公司重新进行了董事会、监事会的选举;根据规定,由于控股股东持股比例未超过66.7%,因此董事会、监事会的选举无需采用累积投票制。()
判断题按照《信托公司治理指引》规定,基于履行职责的需要,监事会经协商一致,可以聘请外部审计机构或咨询机构,费用由监事会承担。()
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,以下说法正确的有()。
A.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议记录应当真实、完整,并自做出之日起至少保存十五年 B.监事会可以要求公司董事或高级管理人员出席监事会会议,回答所关注的问题 C.公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、财务会计报告及其他重大事项及时报监事会 D.监事会应当制定规范的议事规则,经股东(大)会审议通过后执行,并报中国银监会或其派出机构备案
判断题按照《信托公司治理指引》规定,监事应当列席董事会会议,列席会议的监事有权发表意见,并享有一定表决权。()
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,股东与信托公司之间应在()等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
A.业务人员 B.财务 C.办公场所 D.资产
判断题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司总经理和董事长视情况可以为同一人。()