A.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议记录应当真实、完整,并自做出之日起至少保存十五年 B.监事会可以要求公司董事或高级管理人员出席监事会会议,回答所关注的问题 C.公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、财务会计报告及其他重大事项及时报监事会 D.监事会应当制定规范的议事规则,经股东(大)会审议通过后执行,并报中国银监会或其派出机构备案
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,股东与信托公司之间应在()等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
A.业务人员 B.财务 C.办公场所 D.资产
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司股东不得有以下行为()。
A.虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资 B.要求信托公司为其提供担保 C.通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资 D.直接或间接干涉信托公司的日常经营管理
单项选择题按照《信托公司治理指引》规定,董事会应当下设信托委员会,成员不少于()人。
A.3 B.4 C.5 D.7
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司股东应当作出以下承诺()。
A.入股有利于信托公司的持续、稳健发展 B.持股未满三年不转让所持股份,但上市信托公司除外 C.不质押所持有的信托公司股权 D.不以所持有的信托公司股权设立信托
单项选择题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司股东应当具备法定的资格条件,并经()批准。
A.证监会 B.银监会 C.保监会 D.工商总局
多项选择题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司治理应当遵循以下原则()。
A.认真履行受托职责,遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的原则,恪尽职守,为受益人的最大利益处理信托事务 B.明确股东、董事、监事、高级管理人员的职责和权利义务,完善股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序 C.建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系,以及合理的绩效评估和薪酬制度 D.树立风险管理理念,确定有效的风险管理政策,制订详实的风险管理制度,建立全面的风险管理程序,及时识别、计量、监测和控制各类风险
单项选择题按照《信托公司治理指引》规定,信托公司股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作,应当以()为根本出发点。
A.受益人利益B.全体股东C.董事会D.公司高管层
多项选择题某信托公司申请了股指期货交易业务资格,拟设立长江8号量化对冲集合信托计划参与股指期货交易,关于长江8号量化对冲集合信托计划的运作,不符合相关监管规定的有()。
A.长江8量化对冲信托计划为结构化集合信托计划 B.日终持有的买入股指期货合约价值总额超过信托资产净值的10% C.信托资金来源于银行理财资金 D.投资标的范围包括债券
多项选择题2014年5月,经中国银监会批复,蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。经过调研,他们决定在客户基础较好的北京尝试开展股指期货交易业务。根据中国银监会的规定,为了确保选择到“合适的客户”,在与客户实际签署合同前,信托公司要做哪些工作?()
A.了解客户的资产情况 B.审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力 C.向客户进行充分的风险揭示 D.将风险揭示书交客户签字确认
单项选择题2014年5月,经中国银监会批复,蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。在下阶段的业务规划中,蓝天信托公司拟投入自有资金5000万元参与股指期货交易以优化其固有业务资产结构;同时,他们还将设立长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托项目,投向均为股指期货交易业务。以下哪个说法是正确的?()
A.蓝天信托公司固有资产、长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可投向股指期货业务 B.长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易 C.只有黄河单一资金信托计划可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易 D.以上说法都错