A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万……

多项选择题下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号

多项选择题关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

多项选择题外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件

多项选择题以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

多项选择题证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务

多项选择题机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C.填写开户申请表
D.设置密码

多项选择题资金账户管理的内容主要包括()。

A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资会三方存管

判断题证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）

判断题证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

判断题在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（）

多项选择题投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议书》

多项选择题客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）

A．如实提供有关证件
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．按规定缴存交易结算资金
D．采用正确的委托手段

多项选择题在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A．证券交易净额结算
B．证券交易总额结算
C．货银对付
D．现收现付

多项选择题委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）

A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
D．寻求司法保护权

多项选择题关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任