A.挪用客户的交易结算资金和证券 B.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
多项选择题证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
A.充当证券买卖的媒介 B.证券的存管和过户 C.管理和公布市场信息 D.提供咨询服务
多项选择题机构投资者开设资金账户的办理程序为()。
A.依法指定合法的代理人,并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书 B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件 C.填写开户申请表 D.设置密码
多项选择题资金账户管理的内容主要包括()。
A.资金账户的开户和销户 B.开通客户交易委托品种 C.交易委托方式及操作权限 D.开通客户资会三方存管
多项选择题投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()
A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D.《证券交易委托代理协议书》
多项选择题客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有()
A.如实提供有关证件 B.了解交易风险,明确买卖方式 C.按规定缴存交易结算资金 D.采用正确的委托手段