A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.基金注册登记机构在（）办理私募基金管理人登记的机构，可以……

单项选择题以下单位或或个人拟向某私募基金投资100万元，在合格投资者确认环节不能被认定为合格投资者的是（）。

A.名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制研究生
B.持有市值350万元股票的退休工人老徐
C.净资产为1400万元的生产性企业
D.最近3年个人年均收入为60万元的某企业高管

单项选择题股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构主要包括（）。 1、基金托管机构 2、基金销售机 3、律师事务所 4、会计师事务所

A.1234
B.234
C.124
D.134

单项选择题以下不属于股权投资基金的参与主体的是（）。

A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金服务机构

单项选择题并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别，以下说法错误的是（）。

A.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利。
B.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。
C.并购基金通常有利于产业的转型和升级
D.创业投资基金通过对被投资企业进行重整而获利

单项选择题（）指公司发行新股时，投资者作为股东拥有以其原先的持股比例优先于第三方进行认购的权利。

A.拖带权条款
B.回购权条款
C.优先认股权条款
D.反摊薄条款

单项选择题有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下面不属于基金监管的内容是（）。

A.基金运作的监管
B.基金募集的监管
C.对基金服务机构的监管
D.对基金高管人员的监管

单项选择题（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会

单项选择题（）包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。

A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通

单项选择题取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算资金专用账户，但须向（）报告相关风控制度。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.基金注册登记机构
D.中国基金业协会

单项选择题在数学上，风险的大小由（）来度量。

A.方差
B.标准差
C.预期收益率
D.期望收益率

单项选择题基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门

单项选择题到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。

A.1997
B.1999
C.2001
D.2003

单项选择题下列不属于基金财务会计报表的是（）。

A.资产负债表
B.收益分配表
C.利润表
D.净值变动表

单项选择题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略