A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费B.利用职务上的便利，贪污、挪用……

多项选择题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度

多项选择题在全面合规管理的工作中（）

A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

多项选择题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息

多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是（）

A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障

多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）

A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐