未分类题通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的( )。 A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.一致性
未分类题证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有( )。 A.保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
未分类题以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。 A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B.坚持了解客户适当性管理原则 C.必须忠实办理受托业务 D.坚持为客户保密的制度
未分类题证券公司代办股份转让业务的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
未分类题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不明确的,将视为至少愿以规定的( )。 A.最低价格卖出 B.最低价格买入 C.最高价格卖出 D.最高价格买入