证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

未分类题以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度

未分类题证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

未分类题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（ ）。 A．最低价格卖出 B．最低价格买入 C．最高价格卖出 D．最高价格买入

未分类题开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。 A．每份基金份额面值 B．每百份基金份额净值 C．基金份额累计净值 D．基金资产净值

未分类题证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（ ）未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。 A．该交易日终 B．次一交易日 C．下2个交易日 D．3个交易日内

未分类题中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（ ）且占净资产值（ ）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．2 000万元，50% B．1亿元，100% C．2 000万元，100% D．1亿元，50%

未分类题满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。 A．由证券交易所指定主办券商的退市公司 B．未与主办券商签订委托代办股份转让协议 C．不履行基本信息披露义务的退市公司 D．与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司

未分类题根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（ ）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币。 A．A股 B．基金大宗交易 C．国债 D．债券回购

未分类题申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）等发行行为的权益登记日重合。 A．配股 B．增发 C．扩募 D．封转开

未分类题上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（ ）。 A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B．公告刊登日(T日) C．权益登记日(T+3日) D．现金红利发放日(T+8日)

未分类题上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（ ）。 A．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 B．公告刊登日为T日 C．最后交易日为T+3日 D．股权登记日为T+6日

未分类题单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30%

未分类题以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。 A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例 B．最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例 C．最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例

未分类题证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告

未分类题债券买断式回购的计价单位是（ ）。 A．每百元资金到期年收益率 B．每百元面值债券的到期购回现值 C．每百元面值债券的到期购回价格 D．每百元资金到期年收益额