A.网点负责人B.内勤行长C.客户经理D.前端服务员个人客户持二代身份证通过超级柜台办理开户和信用卡申请时，有……

单项选择题个人客户办理名下账户的金融性交易，填写《尽职调查表》的保管形式是（）。

A.随传票装订
B.专夹保管
C.交回给客户
D.不用保管

单项选择题个人客户办理名下账户产品签约，填写《尽职调查表》的保管形式是（）。

A.随传票装订
B.专夹保管
C.交回给客户
D.不用保管

单项选择题个人客户的CCS等级共有五种，具体如下：禁止类、高风险类、中风险类、（）、低风险类。

A.偏低风险类
B.超低风险类
C.中低风险类
D.中等风险类

单项选择题个人客户关键信息变更时，哪种CCS等级分类的客户是需要经客户部门加强型尽职调查后，再根据调查结论判断是否进一步办理？（）

A.中低风险类
B.高风险类
C.中风险类
D.禁止类

单项选择题个人客户开户时填写《尽职调查表》的保管形式是（）。

A.随传票装订
B.专夹保管
C.交回给客户
D.不用保管

单项选择题客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为（）的，禁止开户。

A.中低风险类
B.高风险类
C.中风险类
D.禁止类

单项选择题个人客户持（）通过超级柜台办理开户，应进行初次识别，履行尽职调查，判断是否可以继续办理业务。

A.居住证
B.通行证
C.二代居民身份证件
D.临时居民身份证件

单项选择题个人客户开户时，对于需要开展加强型尽职调查的，需由（）提供《尽职调查表》，（）审核其是否填写完整以及调查结论是否明确。

A.客户部门；客户部门
B.客户部门；柜面人员
C.柜面人员；客户部门
D.柜面人员；柜面人员

单项选择题对境外主权类客户开展准入尽职调查，应了解其建立客户关系的（）和（），预期合作的主要（）和（）。

A.目的；意图；业务；产品
B.目的；意愿；收益；产品
C.目标；意图；业务；收益
D.目标；意愿；业务；产品

单项选择题经办机构应通过农行监控名单筛查系统对境外主权类客户进行监控名单筛查，对于无法获知前（）大表决权（投票权）成员国的国际金融组织，应筛查其前（）大出资国。

A.十；十
B.五；五
C.九；九
D.八；八

单项选择题境外主权类客户尽职调查过程中的持续身份识别这一环节，如身份证明文件未及时更新且未提出合理理由，证明文件到期时应冻结其授信额度、暂停账户服务（法律、法规禁止的除外）。客户若以书面形式提出合理理由，原则上可在证明文件到期后（）内更新证明文件信息，特殊情况下可延期但最长不超过（）年。

A.1个月；1年
B.3个月；1年
C.6个月；2年
D.9个月；1年

单项选择题经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至（）承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中，如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为（），其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核。

A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.高风险

单项选择题经办机构收集境外主权类机构身份信息时，其中表决权信息应记录至少前（）大表决权（投票权）成员国及表决权比例。无法获知表决权比例的，应记录出资比例。

A.十
B.八
C.九
D.五

单项选择题总分行之间、境内外之间、各部门之间要加强协作，共同防范境外主权类客户（）风险。

A.洗钱
B.洗钱和贪污受贿
C.洗钱和违法犯罪
D.洗钱和恐怖融资