A.重要空白凭证、有价证券、印章、票据保管、现金等保管使用是否账实相符B.登记事项、资料保存是否及时真实完整C……

多项选择题有下列哪些违规操作行为之一的，根据情节轻重，给予经济处罚、诫勉谈话、通报批评处理或警告至开除处分？（）

A.代替他人签字或代替客户办理必须由客户本人办理的业务的
B.业务审核把关不到位，未及时发现资料信息不真实的
C.代客户保管身份证、银行卡、ukey、已签章空白资料等重要物品的
D.掌握客户帐户、密码或操作、控制客户账户的

多项选择题有下列哪些行为之一的，给予解除劳动合同处理或降级至开除处分？（）

A.直销团队员工李某为快速完成业绩指标，与中介合作引进客户
B.某支行行长陈某，接受某担保公司给予高薪并赠送股份的邀请，成为担保公司股东并担任副总经理，参与日常经营管理
C.业务经理蔡某对成功办理贷款的客户按5%的比例收取好处费
D.客户经理王某以拜访客户为由连续三天未在行内办公，经查发现王某实际上旷工去异地旅游

多项选择题用印员不能与哪些岗位兼容？（）

A.用印申请人
B.印控仪机械钥匙保管员
C.印控仪维修员
D.用印复核员

多项选择题业网点形象与规范化服务检查由以下哪几部分组成（）

A.总行专项检查
B.第三方神秘人检查
C.集控中心实时监测检查和责任投诉
D.负面新闻检查

多项选择题印章销毁时需（）派员现场监督。

A.监察保卫部
B.合规部
C.审计部
D.财务部

多项选择题以下异常事项必须于知情后2小时内即时报告的是：（）

A.部门经理小李家境及收入良好，却忽然卖掉200平米房产，全家住60平米出租屋
B.部门经理小李将营销的一部分业绩挂在客户经理小王名下
C.公安局的朋友告知小陈，看到小陈同事疑似被追债殴打而报警
D.客户经理小张本月经常不在岗，说是出去“跑客户”，但业绩却暴跌90%

多项选择题以下业务办理过程中无需进行事中核实的是（）

A.新签约的单位网上银行客户，通过柜面向异地企业汇款100万元
B.资产托管账户的对外支付业务
C.财政类账户间的拨款
D.单位客户50万元的受托支付业务

多项选择题以下属于自助发卡机可办理的业务是（）

A.电子渠道签约
B.换卡
C.修改密码
D.Ⅱ类户绑定

多项选择题以下属于智能网点管理系统（厅堂助手）的用户角色的是（）

A.系统管理员
B.总行管理员
C.大堂手持用户
D.普通手持用户

多项选择题以下适用“行政公章”的业务有哪些（）

A.资信证明
B.询证函（不含验资）
C.代发代扣
D.网银申请

多项选择题以下哪些选项描述不符合不兼容岗位管理规定（）

A.上门收款、送款人员，同时办理对应记账工作
B.上门收票、送票人员，同时办理对应记账工作
C.门服务记账人员，同时办理对应账户对账工作

多项选择题以下哪些收汇资金必须划入待核查账户，不能直接划入经常项目结算账户（）

A.货物贸易外汇监测系统中的B、C类企业的收汇资金
B.所有客户货物贸易项下的退汇收汇
C.一笔收汇资金无法区分货物贸易还是服务贸易或无法提供服务贸易相应单证的
D.转口贸易项下的收汇资金

多项选择题以下哪些情况需对境外个人实行准入审查审批机制（）

A.为境外个人办理首次开户
B.为不开户的境外个人办理单笔人民币1万元以上一次性交易
C.为不开户的境外个人办理单笔外币等值5000美元以上一次性交易
D.为不开户的境外个人办理单笔外币等值1000美元以上一次性交易
E.为不开户的境外个人办理单笔人民币2万元以上一次性交易

多项选择题以下哪些情况可拒绝开户？（）

A.已纳入“严重违法失信名单”
B.为“异常经营名录”经营情况异常的
C.客户提供的资料信息与工商等外部网站上企业信息不一致的
D.公安机关认定的买卖银行账户或支付账户、冒名开户的单位
E.空头支票黑名单账户

多项选择题以下哪些凭证不需核验签章（）

A.贷记凭证如进帐单、托收凭证
B.票据贴现凭证
C.单位还贷凭证
D.对公受托支付委托书