A.金融市场为货币政策提供了传导路径B.现代金融市场是中央银行实施宏观金融调控的场所C.财政政策的实施离不开金……

多项选择题下面对债券买断式回购的表述正确的是（）

A.债券的所有权随着交易的发生而转移
B.逆回购方式协议期间不能动用债券
C.债券的所有权并未随交易的发生而转移
D.债券在协议期内可由逆回购方自由支配

多项选择题证券业协会的宗旨是（）

A.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策
B.遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理
C.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
D.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益

多项选择题下列属于优先股的特点的是（）

A.固定的股息率
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权，收益率相对较低

多项选择题做市商交易的特征有（）

A.维持市场流动性，满足投资者投资需求
B.有效稳定市场价格，增强市场稳定性
C.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值
D.能够增强市场的透明度

多项选择题以政府名义发行的债券，主要包括（）

A.公司债
B.国库券
C.公债
D.企业债

多项选择题小额报价与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）

A.债券待偿期
B.债券净价金额
C.对手方
D.对手方交易员

多项选择题以下关于债券的票面利率的说法正确的是（）

A.等于债券年利息与债券票面价值的比值
B.也称名义利率
C.是债券票面标明的利率
D.只有单利和复利

多项选择题下列关于风险规避说法正确的是（）

A.风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失
B.风险规避是要降低损失发生的概率，这主要是采取事先控制措施
C.风险规避可以完全消除风险
D.风险规避是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面

多项选择题自2013年1月1日起，我国实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策。以下关于个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票的说法正确的是（）

A.持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息所得全额计入应纳税所得额
B.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50％计入应纳税所得额
C.持股期限超过1年的，暂减按20％计入应纳税所得额
D.持股期限超过1年的，暂减按25％计入应纳税所得额

多项选择题分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）人手

A.监管及税收待遇
B.劳资关系
C.财务与融资问题
D.行业估值水平

多项选择题相关法律对人民币利率互换参与主体的资格要求做出了（）规定

A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构（市场核心需求）可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
B.其他金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易
C.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
D.具有做市商和结算代理业务资格的金融机构主要是指商业银行

多项选择题证券承销制度，是用于规范证券承销中（）之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规和契约的总称

A.证券监管部门
B.证券发行人
C.证券承销机构
D.证券投资者

多项选择题不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）

A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.无风险型

多项选择题随着资本*市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第一阶段的特征有（）

A.这一时期是证券公司和基金公司最为活跃
B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
C.资本*市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本*市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
D.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

多项选择题关于证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等），以下说法正确的是（）

A.不得低于证券交易金额的3‰
B.不得高于证券交易金额的3‰
C.不得高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费