小额报价与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）

多项选择题以下关于债券的票面利率的说法正确的是（）

A.等于债券年利息与债券票面价值的比值
B.也称名义利率
C.是债券票面标明的利率
D.只有单利和复利

多项选择题下列关于风险规避说法正确的是（）

A.风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失
B.风险规避是要降低损失发生的概率，这主要是采取事先控制措施
C.风险规避可以完全消除风险
D.风险规避是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面

多项选择题自2013年1月1日起，我国实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策。以下关于个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票的说法正确的是（）

A.持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息所得全额计入应纳税所得额
B.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50％计入应纳税所得额
C.持股期限超过1年的，暂减按20％计入应纳税所得额
D.持股期限超过1年的，暂减按25％计入应纳税所得额

多项选择题分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）人手

A.监管及税收待遇
B.劳资关系
C.财务与融资问题
D.行业估值水平

多项选择题相关法律对人民币利率互换参与主体的资格要求做出了（）规定

A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构（市场核心需求）可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
B.其他金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易
C.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
D.具有做市商和结算代理业务资格的金融机构主要是指商业银行

多项选择题证券承销制度，是用于规范证券承销中（）之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规和契约的总称

A.证券监管部门
B.证券发行人
C.证券承销机构
D.证券投资者

多项选择题不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）

A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.无风险型

多项选择题随着资本*市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第一阶段的特征有（）

A.这一时期是证券公司和基金公司最为活跃
B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
C.资本*市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本*市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
D.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

多项选择题关于证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等），以下说法正确的是（）

A.不得低于证券交易金额的3‰
B.不得高于证券交易金额的3‰
C.不得高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

多项选择题证券公司在以下（）时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
D.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动