A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人
多项选择题高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。
A.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D.授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
单项选择题()包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
A.合规风险管理体系 B.合规风险评估报告 C.合规风险反馈报告 D.合规风险管理计划
多项选择题商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有()。
A.报告期合规风险状况的变化情况 B.已识别的违规事件 C.已识别的合规缺陷 D.已采取的或建议采取的纠正措施
单项选择题商业银行的()应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
A.合规绩效考核 B.合规风险管理 C.合规风险评估 D.合规风险识别
多项选择题商业银行合规绩效考核制度应体现()的价值观念。
A.公平竞争 B.倡导合规 C.惩处违规 D.诚实守信