判断题批量开卡留存保管的开卡资料包括《单位代理开立借记卡业务申请书》、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》、《单位批量开卡尽职调查报告》、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件、《批量开卡员工就职证明》(如需)、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书。上述资料均须通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管。
判断题个人存款账户特殊业务受理范围限于实名登记账户。
判断题远程柜面上岗资格按照“合格人持证,持证人上岗”的原则管理。
判断题《深圳分行二手楼资金监管操作细则(1.0版,2016)》下发的最新流程,客户无需到支行排队等候办理二手楼资金监管业务。
判断题银企对账系统(或外包公司)打印的纸质对账单,由系统(或外包公司)自动逐页打印电子对账专用章;手工签发的A4纸格式的纸质对账单,需加盖运营业务专用章
判断题日常业务受理过程中因客户填写有误或复印不清等原因产生的废弃资料,以及内部因临时工作需要打印或复印的资料,在业务处理完毕或使用完毕后,应及时进行粉碎或撕毁处理,不得整张丢弃或长时间留置于台面或复印机上。
判断题对于涉及客户信息的纸质资料、存储介质、档案等,日终应入柜上锁保管。
判断题同一三级科目下可开立多个B类内部账户,且可开立不同币种。
判断题内部账户的冲补账,当日、隔日差错、跨年差错,应以系统反交易或红字冲账交易更正
判断题内部账户的风险管控主要包括对账、账户清理、异常问题的处理与整改等。
判断题总账核对工作问责秉承“奖励改善,惩处屡犯”。
判断题总账核对的范围包括财务报表上的所有会计科目,每个科目都必须有明确的总账核对管理部门
判断题由于运营档案管理不严格,出现运营档案丢失、毁坏等现象,视情节严重程度,追究有关人员责任。
判断题发现现行制度、流程或系统中存在重大风险隐患或漏洞,需上报重要事项。
判断题营业机构两个工作日内出现原因不明的现金长、短款总金额达1万元(含)以上,需上报重要事项。