在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（ ）的意见。 A．工业和信息化部 B．财政部 C．中国人民银行 D．国家发改委

未分类题（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A．全额预缴款、比例配售、余款即退 B．全额预缴款、比售、余款转存 C．与储蓄存款挂钩 D．上网竞价方式

未分类题债券到期（ ），发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或 及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。 A．前一周 B．后一周 C．前两周 D．后两周

未分类题在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（ ）托管。 A．中央国债登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

未分类题任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。 A．2亿元 B．5亿元 C．8亿元 D．10亿元

未分类题非公开发行股票，如发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。 A．原前10名股东 B．原前15名股东 C．原前20名股东 D．原前50名股东

未分类题会计师事务所、保荐机构应关注发行人重要（ ）少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。 A．子公司 B．母公司 C．分公司 D．控股公司

未分类题境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件不包括（ ）。 A．特殊目的公司实际控制人的身份证明文件 B．特殊目的公司境外上市商业计划书 C．特殊目的公司的章程 D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

未分类题根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（ ）的改革方向。 A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化

未分类题截至2010年年底，我国国债存量超过6．87万亿元，在所有债券存量中位居第（ ）位。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不一定构成重大资产重组的是（ ）。 A．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55% B．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60% C．购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65% D．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

未分类题证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。 A．1个月内 B．2个月内 C．3个月内 D．4个月内

未分类题2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息

未分类题在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T日，刊登公开增发提示性公告 C．T+3日，刊登网下发行结果公告 D．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

未分类题公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（ ）。 A．承销商 B．境外法律顾问 C．国际会计师事务所 D．境外评估机构

未分类题保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（ ）进行核查，出具回访报告。 A．募集资金的使用情况 B．盈利预测实现情况 C．是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺 D．经营状况是否与发行保荐书相符