上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不一定构成重大资产重组的是（ ）。 A．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55% B．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60% C．购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65% D．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

未分类题证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。 A．1个月内 B．2个月内 C．3个月内 D．4个月内

未分类题2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息

未分类题在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T日，刊登公开增发提示性公告 C．T+3日，刊登网下发行结果公告 D．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

未分类题公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（ ）。 A．承销商 B．境外法律顾问 C．国际会计师事务所 D．境外评估机构

未分类题保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（ ）进行核查，出具回访报告。 A．募集资金的使用情况 B．盈利预测实现情况 C．是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺 D．经营状况是否与发行保荐书相符

未分类题以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合（ ）。 A．所筹资金用途符合国家产业政策 B．符合国家有关固定资产投资立项的规定 C．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35% D．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币

未分类题（ ）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。 A．保荐机构 B．保荐代表人 C．会计师事务所审计师 D．律师事务所律师

单项选择题危险品堆放时,桶口、箱盖应:()

未分类题下列属于不再提交发审委会审核所具备的条件的是（ ）。 A．注册会计师出具了无保留意见的审计报告 B．保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现 C．公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形 D．上市公司不存在违反信息披露要求的事项

未分类题发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

未分类题股东大会的合格提案人包括（ ）。 A．董事会 B．监事会 C．独立董事 D．持有公司3%以上股份的股东

未分类题（ ）不得担任股份有限公司的董事。 A．担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年 C．个人所负数额较大的债务到期未清偿 D．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

未分类题根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（ ）领域的企业。 A．先进制造 B．化工 C．采矿 D．航空航天

未分类题下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（ ）。 A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权 B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息 C．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务 D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

未分类题上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（ ）在上海证券交易所网站披露。 A．上市公告 B．招股意向书全文 C．发行公告 D．备查文件和附录