中国证券投资基金业协会的职责包括()。 Ⅰ.开展基金行业自律 Ⅱ.对基金业务活动实施监督管理 Ⅲ.协调基金行业关系 Ⅳ.提供基金行业服务 Ⅴ.为基金提供托管服务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。
A.当目标企业以低价再次融资时触发条款 B.保护前轮投资者利益 C.当目标企业没有达成实现设定的业绩目标时进行再融资触发条款 D.又称反稀释条款,保护方式通常有两种:完全棘轮和加权平均
单项选择题关于拖售权条款,表述正确的是()。
A.拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现 B.拖售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件要求参与该出售交易 C.拖售权是指在接受第三方股权收购要约,有权要求其他股东按照基金与第三方协商确定的出售条件和价格,一起向该第三方转让股权 D.相比拖售权,随售权赋予股权投资基金更大的权利,使其即使作为少数股东也可以享有大股东才拥有的决定公司转让的权利,更有助于退出
单项选择题关于创业投资,说法正确的是()。
A.仅投资发展早期或中期企业 B.包含非专业机构和个人从事创业投资 C.主要通过股息红利的方式获取利益 D.主要投资成熟企业
单项选择题股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后,股权投资基金有权()。
A.满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售取权 B.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本-公司业务有竞争的岗位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.要求目标企业在与基金谈判过程中,不得再与其他投资机构接触
单项选择题股权投资基金投后管理的作用包括()。 Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况 Ⅱ.保证投资资金安全 Ⅲ.提升被投资企业自身价值,增加投资收益 Ⅳ.保证项目获得预期收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题公司型股权投资基金章程必备条款包括()。 Ⅰ.股东出资 Ⅱ.投资事项 Ⅲ.利润分配及亏损分担 Ⅳ.财务会计制度
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列关于基金托管人及基金财产保管机构,说法错误的是()。
A.基金托管人和基金财产保管机构共同对投资者承担受托责任 B.通常由基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管 C.有时基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管
单项选择题某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职,且没有候选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况,并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于()。
A.对公司治理情况进行监控 B.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控 C.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控 D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控
单项选择题关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记 C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查 D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
单项选择题某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司,投资协议中包含保密条款且保密期限为5年,B公司于2016年1月递交了IPO申请,下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务()。
A.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近三年业务发展情况 B.2016年6月基金A向其基金潜在投资人介绍了B公司IPO进展 C.2015年2月基金A向B公司的保荐机构提供了基金出资人相关信息 D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议
单项选择题总收益倍数是截止某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者()的比率。
A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金额总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴款金额总和-基金资产净值
单项选择题基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供基金募集、投资顾问等服务业务。服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年度结束之日起()。
A.5个月内 B.3个月内 C.4个月内 D.6个月内
单项选择题对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,以下有关自律管理措施说法错误的是()。
A.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 B.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案 C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 D.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
单项选择题经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介。某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元,并和投资者签订基金合同,约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法不合规的是()。 Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式 Ⅱ.投资者人数不足50名 Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元 Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题创业投资基金投资收益主要来源于()。
A.股息和债券利息收益 B.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票 C.因管理增值带来的股权增值 D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值