A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记 C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查 D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
单项选择题某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司,投资协议中包含保密条款且保密期限为5年,B公司于2016年1月递交了IPO申请,下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务()。
A.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近三年业务发展情况 B.2016年6月基金A向其基金潜在投资人介绍了B公司IPO进展 C.2015年2月基金A向B公司的保荐机构提供了基金出资人相关信息 D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议
单项选择题总收益倍数是截止某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者()的比率。
A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金额总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴款金额总和-基金资产净值
单项选择题基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供基金募集、投资顾问等服务业务。服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年度结束之日起()。
A.5个月内 B.3个月内 C.4个月内 D.6个月内
单项选择题对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,以下有关自律管理措施说法错误的是()。
A.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 B.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案 C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 D.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
单项选择题经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介。某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元,并和投资者签订基金合同,约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法不合规的是()。 Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式 Ⅱ.投资者人数不足50名 Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元 Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ