A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查 D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
单项选择题某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司于2016年1月递交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。
A.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近三年业务发展情况 B.2016年6月基金A向其基金潜在投资人介绍了B公司IPO进展 C.2015年2月基金A向B公司的保荐机构提供了基金出资人相关信息 D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议
单项选择题总收益倍数是截止某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。
A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金额总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴款金额总和-基金资产净值
单项选择题基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供基金募集、投资顾问等服务业务。服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年度结束之日起（）。
A.5个月内 B.3个月内 C.4个月内 D.6个月内
单项选择题对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）。
A.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 B.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案 C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 D.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
单项选择题经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介。某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法不合规的是（）。 Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式 Ⅱ.投资者人数不足50名 Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元 Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题创业投资基金投资收益主要来源于（）。
A.股息和债券利息收益 B.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票 C.因管理增值带来的股权增值 D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值
单项选择题关于全国中小股份转让系统，以下表述错误的是（）。
A.该系统是国务院批准设立的 B.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式 C.该系统俗称“新三板” D.该系统是全国性的证券交易所
单项选择题关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失 B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率 C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况 D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
单项选择题投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。 Ⅰ.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅲ.目标企业首次公开发行时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。 Ⅰ.境内企业A股上市后，在A股市场减持退出 Ⅱ.境内企业在境外间接上市后，在境外资本-市场减持退出 Ⅲ.境内企业通过参与A股上市公司的重大资产重组进而实现间接上市，并在A股市场减持退出 Ⅳ.境外公司收购境内企业股权，进而美元基金通过协议转让在境外收款退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
