中国证监会的职责包括()。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并予以公告
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。
A.QDII基金B.QFII基金C.基金中基金(FOF)D.交易所交易基金(ETF)
单项选择题关于法律与道德的表现形式,下列表述错误的是()。
A.法律的内容是明确的,道德没有特定的表现形式B.法律和道德作为一种行为规范,都是成文的,通常都有文字作为载体C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
单项选择题确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。
A.基金的收益分配B.基金信息披露C.基金的投资D.基金份额登记
单项选择题根据法律法规和基金合同的约定,()对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。
A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人
单项选择题下列风险管理职能部门的职责中,错误的是()。
A.对风险进行定性和定量评估B.作为风险管理的第一责任人,承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作C.执行公司的风险管理战略和决策D.对新产品、新业务进行独立监测和评估