在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（ ）。 A．正回购方(融资方) B．逆回购方 C．中央国债登记结算有限责任公司 D．证券交易所

未分类题证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。 A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D．证券资产管理

未分类题具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

未分类题下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

未分类题股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（ ）。 A．网上累计投标询价发行 B．网上定价市值配售 C．网上竞价发行 D．网上定价发行

未分类题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。 A．被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0 B．ETF折算率最高不超过70% C．国债折算率最高不超过65% D．权证的折算率为0

未分类题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．约定运作 D．分散管理

未分类题证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A．证券的存管和过户 B．证券和资金的清算交收及相关管理 C．对上市公司进行监管 D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

未分类题以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）。 A．证券代码 B．证券账号 C．交易价格 D．买卖方向

未分类题资产管理业务存在的风险主要有（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险

未分类题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性

未分类题一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

未分类题某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买人申报价格和数量如下表所示。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为l5．37元，数量为600股。则应（ ）。 A．以15.35元成交100股，以15.36元成交500股 B．以15.35元成交500股，以15.36元成交100股 C．以15.36元成交100股，以15.37元成交500股 D．以15.36元成交500股，以15.37元成交100股

未分类题证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A．5% B．30% C．100% D．500%

未分类题对于（ ）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 A．权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B．权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格 C．债券大宗交易价格 D．专项资产管理计划协议交易价格

未分类题中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》