中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》

未分类题在现阶段采用（ ）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 A．网上定价公开发行 B．网上竞价公开发行 C．与储蓄存款挂钩 D．全额预缴、比例配售

未分类题如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A．柜台委托 B．非柜台委托 C．自助委托 D．人工委托

未分类题（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价

未分类题在客户（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段

未分类题（ ）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成 D．客户关系建立

未分类题金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。 A．金融工具市价 B．双方即时协商的价格 C．协定价格 D．合同约定价格

未分类题买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债 在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 A．价格优先 B．货银对付 C．公平公正 D．时间优先

未分类题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上l0万元以下 D．1万元以上l0万元以下

未分类题中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10%

未分类题中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。 A．2 B．3 C．5 D．7

未分类题在（ ）投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 A．深圳A股市场 B．深圳B股市场 C．QDII基金市场 D．期货市场

未分类题（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险

未分类题作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。 A．上证180指数 B．A股指数 C．上证50指数 D．上证综合指数

未分类题深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。 A．当日 B．次一交易日 C．第二个工作日 D．第二天

未分类题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员。处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下